Layanan Audit Kepatuhan Regulasi BI & OJK - Patuh Regulasi, Kelola Risiko

Proses Deliverable: Regulatory Compliance Audit & Advisory BI & OJK

Percayakan pengelolaan kepatuhan regulasi kepada tim kami. Kami hadir sebagai mitra independen yang mendampingi secara terstruktur dan terukur.

1. Asesmen Awal & Regulatory Mapping

• Identifikasi regulasi BI & OJK yang relevan
• Pemetaan kewajiban terhadap kebijakan dan SOP
• Penentuan area risiko prioritas

2. Review Kebijakan & Dokumentasi

• Kebijakan internal dan SOP
• Laporan kepatuhan dan pelaporan regulator
• Dokumen pendukung tata kelola dan operasional

3. Interview, Walkthrough & Compliance Testing

• Wawancara manajemen dan fungsi terkait
• Walkthrough proses bisnis utama
• Sampling transaksi dan aktivitas

4. Gap Analysis, Risk Rating & Rekomendasi

• Identifikasi gap kepatuhan (minor, major, critical)
• Penilaian risiko regulasi dan potensi sanksi
• Rekomendasi perbaikan yang praktis

5. Laporan & Paparan Manajemen

• Laporan Audit Kepatuhan BI & OJK
• Executive Summary
• Compliance Gap Matrix
• Action Plan & Roadmap Kepatuhan
• Paparan kepada Manajemen Puncak